新古典貿易理論知識

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1、第三章赫克歇爾俄林第三章赫克歇爾俄林要素稟賦理論要素稟賦理論古典貿易理論古典貿易理論-新古典貿易理論新古典貿易理論第一節理論假設與主要概念第一節理論假設與主要概念 第二節基本理論第二節基本理論:赫克歇爾俄林定理赫克歇爾俄林定理 第三節赫克歇爾一俄林理論的擴展第三節赫克歇爾一俄林理論的擴展第四節里昂惕夫之謎及其解釋第四節里昂惕夫之謎及其解釋 第一節理論假設與主要概念第一節理論假設與主要概念 一、理論創始人一、理論創始人 二、理論假設二、理論假設 三、主要概念三、主要概念一、理論創始人 伊利伊利赫克歇爾赫克歇爾(E.Heckscher，1879-1952)瑞典著名的經濟史瑞典著名的經濟史學家學家

2、定量研究定量研究 1919年發表年發表對外貿易對外貿易對收入分配的影響對收入分配的影響 1924 年年間歇性免費商間歇性免費商品品提出不完全競爭理論提出不完全競爭理論 要素絕對價格的均等化是要素絕對價格的均等化是國際貿易的必然結果國際貿易的必然結果 伯利蒂伯利蒂俄林（俄林（B.Ohlin，1899-1979），瑞典經濟），瑞典經濟學家學家,諾貝爾經濟學獎獲諾貝爾經濟學獎獲得者得者 為國際貿易理論提供的為國際貿易理論提供的現代分析現代分析 在在1933年發表年發表跨地區跨地區貿易與國際貿易貿易與國際貿易 被認為是對被認為是對20世紀國際世紀國際經濟的發展有重要的獨經濟的發展有重要的獨立影響的一位

3、人物立影響的一位人物 薩繆爾森薩繆爾森(P.Samuelson，1915-2009)1941年發表年發表“貿易保護與貿易保護與實際工資實際工資”斯托爾珀斯托爾珀-薩繆薩繆爾森定理爾森定理 1948年發表年發表“國際貿易與國際貿易與要素價格均等化要素價格均等化”1953年發表年發表“一般均衡中一般均衡中的要素價格與商品價格的要素價格與商品價格”要素價格均等化定理要素價格均等化定理 要素稟賦理論（要素稟賦理論（The Theory of Factor Endowment）要素比例理論要素比例理論(Factor-Proportions Theory)二、理論假設(一一)分析模型分析模型:222 (二

4、二)貿易對象：最終產品貿易對象：最終產品 (三三)政策取向政策取向:自由貿易與完全競爭自由貿易與完全競爭 (四四)消費偏好消費偏好:兩國相似兩國相似 (五五)生產技術：邊際成本遞增生產技術：邊際成本遞增 (六六)要素密集度要素密集度:不發生逆轉不發生逆轉(一一)分析模型分析模型:222 本國與外國本國與外國 食物與衣服食物與衣服 兩種生產要素兩種生產要素 要素稟賦差異要素稟賦差異(二)貿易對象：最終產品 假設國際間交易的是作為最終產品的食物與衣服，但是勞動力和土地作為生產這兩種產品的生產要素不能在國際間自由流動，而只可以在國內各部門間自由流動 在生產要素不能跨國流動的條件下,各國的要素總需求不

5、能超過其要素總供給,則意味著如下不等式成立 如果要素可在國內完全自由地流動,那么,國內各部門勞動與土地的價格應當是統一的(三三)政策取向政策取向:自由貿易與完全競爭自由貿易與完全競爭 在完全競爭的條件下,每種商品的價格等于平均成本。這意味著下列式子成立(四四)消費偏好相似消費偏好相似 兩國需求的收入彈性不變,而且每種商品的需求的收入彈性相等 將商品的相對價格的國際差異的原因歸之于供給方面,尤其是要素稟賦的差異方面(五五)生產技術：邊際成本遞增生產技術：邊際成本遞增 其一,規模報酬不變 其次,每種要素的邊際報酬遞減，貿易后,兩國不能實現完全的專業化 排除因國際技術的差異導致的生產成本差異與商品價

6、格差異(六六)要素密集度要素密集度:不發生逆轉不發生逆轉 衣服：勞動密集型產品 食品：土地密集型產品三、主要概念的界定三、主要概念的界定(一一)要素稟賦要素稟賦 (二二)要素充裕度要素充裕度 (三三)要素稀缺要素稀缺(四四)要素密集度要素密集度(五五)要素充裕度與生產可能性曲線的形狀要素充裕度與生產可能性曲線的形狀(一一)要素稟賦要素稟賦 要素稟賦要素稟賦(Factor Endowment)是指一個國家或經濟體所擁有的可利用經濟資源的總量（總供給量）自然資源,如土地、礦產 社會資源,如技術、資本 資源豐富的國家和資源貧乏的國家(二)要素充裕度 要素充裕度要素充裕度(Relative Facto

7、r Abundance)是指一個國家所擁有的經濟資源的相對豐裕性,或者說是一個國家的相對資源供給量。一國或一個地區的生產要素稟賦中，某種要素相對于其他要素的供應量較大的情形 度量指標：1.依據相對要素價格來度量 2.依據相對實物供給量來度量 1.依據相對要素價格(Relative Factor Prices)來度量 在其他因素不變的條件下，或 我們則可以稱本國是土地充裕的國家，外國是勞動充裕的國家 2.依據相對實物供給量來度量 在其他因素不變的條件下,或 我們則可以稱本國是土地充裕型國家,外國是勞動充裕型國家(三三)要素稀缺要素稀缺 要素稀缺（factor scarce）。這是與要素豐裕相反的

8、概念，是指一國或一個地區某種生產要素的相對供給量相對于另一國或另一地區較少。對一國或一個地區來說，一定會有某些要素是相對豐裕的，其他要素是相對稀缺的。(四四)要素密集度要素密集度 要素比例要素比例(factor proportion)指的是生產某種商品所需要的各種要素之間的比例 要素密集度要素密集度(Relative Factor Intensity)是指單位產品的相對要素投入比率(五五)要素充裕度與生產可能性曲線要素充裕度與生產可能性曲線的形狀的形狀 1.生產可能性曲線的形狀的決定 2.要素充裕度的差異與生產可能性線的形狀的變動 3.可變的單位要素投入與生產可能性曲線的形狀 在兩種生產要素的

9、條件下,生產可能性線是由勞動供給約束線和土地供給約束線共同決定的 由勞動約束線AB 和土地約束線AB 共同決定的生產可能性線是 ACB1、要素稟賦模型中的生產可能性線、要素稟賦模型中的生產可能性線 T增加到T ACB 變為MCB。土地資源越是增加,或一個國家為土地充裕型的,其土地密集型產品(如食物)的產出增加更大,或生產更多,因而食物與衣服的產出比率越高；反之,則越低。v2.要素充裕度的差異與生產要素充裕度的差異與生產可能性線的形狀的變動可能性線的形狀的變動3、要素投入系數可變時本國與、要素投入系數可變時本國與外國的生產可能性曲線外國的生產可能性曲線 生產可能性曲線則由折線變為光滑的曲線 要素

10、充裕度同生產可能性曲線形狀之間的關系,是理解要素稟賦的差異怎樣決定國際貿易這一問題的關鍵。它表明,一個國家在生產那些可密集使用其充裕資源的商品上是相對有效率的，或者說一個國家生產產品的比較優勢是由其擁有的要素充裕度決定的 第二節基本理論第二節基本理論:赫克歇爾俄林定理赫克歇爾俄林定理 一、定理的表述及證明一、定理的表述及證明 二、貿易利益二、貿易利益(一)一般均衡分析法一般均衡分析法(二二)局部均衡分析法局部均衡分析法 一、定理的表述及證明一、定理的表述及證明 H-O定理的基本思想定理的基本思想:1、不同的產品是用不同比例的生產要素生產、不同的產品是用不同比例的生產要素生產的的 2、不同的國家

11、具有不同比例的要素稟賦、不同的國家具有不同比例的要素稟賦 結論：每個國家都將出口它的充裕要素密集的結論：每個國家都將出口它的充裕要素密集的商品商品(一一)等同的商品價格比率與不同的產出比率等同的商品價格比率與不同的產出比率 (二二)等產出比率與不同的商品價格比率等產出比率與不同的商品價格比率(一一)等同的商品價格比率與不同的產出比率等同的商品價格比率與不同的產出比率(二二)等產出比率與不同的商品價格比率等產出比率與不同的商品價格比率(三三)赫克歇爾俄林定理的數學證明赫克歇爾俄林定理的數學證明 亦即要證明相對要素充裕度在決定國家的相對生產優勢與專業化方向中的作用，也就是證明 與 之間存在一一對應

12、的同方向的變動二、自由貿易利益二、自由貿易利益(一)一般均衡分析法一般均衡分析法 (二二)局部均衡分析法局部均衡分析法 1.國際供給曲線與需求曲線的產生國際供給曲線與需求曲線的產生 2.進口國的貿易利益變動進口國的貿易利益變動 3.出口國的貿易利益變動出口國的貿易利益變動(一)一般均衡分析法一般均衡分析法（二）局部均衡分析（二）局部均衡分析 在兩國均不可能實現完全專業化的前提下,在短期內，自由貿易會使貿易國內部各生產部門、各要素所有者得到不均等的貿易利益 第三節赫克歇爾一俄林理論的擴展第三節赫克歇爾一俄林理論的擴展 一、斯托爾帕薩繆爾森定理一、斯托爾帕薩繆爾森定理 (一一)斯托爾帕一薩繆爾森定

13、理斯托爾帕一薩繆爾森定理 (二)瓊斯擴大效應瓊斯擴大效應 二、二、要素價格均等化定理要素價格均等化定理 三、雷布任斯基定理三、雷布任斯基定理(一一)斯托爾帕一薩繆爾森定理（價格調整）斯托爾帕一薩繆爾森定理（價格調整）核心思想：由于要素價格與商品價格之間有對應關系，因此，如果商品價格發生了變化，即使要素供給沒有增加，也會引起要素價格的相對變化。SS定理：在兩種商品都生產的情況下，如果一商品的相對價格提高（下降），其生產中密集使用的生產要素的實際報酬必然提高（下降）自由貿易 應用：SS定理被用來支持保護關稅政策自由貿易與生產要素價格變動自由貿易與生產要素價格變動 自由貿易會提高一國豐裕要素的報酬，

14、降低稀缺要素的報酬（二）瓊斯擴大效應（二）瓊斯擴大效應(Magnification effect)在222 的新古典世界里，最終產品價格的變動會導致生產要素價格的更大幅度的變動，也就是說，如果衣服的相對價格增加，必定會導致勞動報酬的更大幅度的提高 如果 則有 如果 則有 衣服價格的增加會引發勞動報酬的更大幅度的提高，土地報酬的更大幅度的降低 二、要素價格均等化定理（長期）二、要素價格均等化定理（長期）FPE：在相同的規模報酬不變的生產條件下，只要本國與外國生產衣服與食品兩種，只要商品的自由貿易得到充分發展，即使生產要素不具備國際流動的條件，商品的自由貿易導致兩國商品的相對價格均等化，同時它也會

15、導致生產要素的相對價格均等化；甚至也會導致商品與生產要素的絕對價格均等化 國際貿易會使各國同質要素獲得相同的相對與絕對收入。國際貿易對國際要素流動的替代 案例分析三、雷布任斯基定理（數量調整）三、雷布任斯基定理（數量調整）在商品的相對價格不發生變動相對價格不發生變動，并且兩種商品均被生產的條件下,一種要素供給數量增加而其他要素供給數量均保持不變,這會導致密集使用該要素生產的產品的產出增加。同時,又使其他產品的產出下降 注意：產品的交換比價保持不變 雷布任斯基線：隨要素供給變動的生產點變動的軌跡 根據雷氏定理，可得到以下結論 1、已經實現工業化的國家，在資本存量不斷增加的條件下試圖通過貿易保護政

16、策來維護其勞動要素密集型的工業是不可行的 2、相反，對于勞動要素供給趨于增加的發展中國家，不適時宜地發展技術與資本密集型的工業則可能導致比較利益的喪失，并使經濟增長出現欲速而不達的結果 3、一個國家的比較利益并不是一成不變的瓊斯擴大效應瓊斯擴大效應(Magnification effect)在222 的新古典世界里，生產要素相對供給的變動會導致最終產品相對供給的更大幅度的變動，也就是說，如果勞動的相對供給增加，必定會導致勞動密集型產品，即衣服的相對供給的更大幅度的提高如果 則有 如果 則有 假設 則有如下關系成立：第四節 里昂惕夫之謎及其解釋 一、里昂惕夫之謎一、里昂惕夫之謎 二、里昂惕夫之謎

17、的解釋二、里昂惕夫之謎的解釋一、里昂惕夫之謎一、里昂惕夫之謎 赫克歇爾俄林理論:要素稟賦的差異是確定國際分工方向和建立貿易方式的充分且必要的條件 1954年,美國經濟學家里昂惕夫的實證檢驗并不支持H-O定理 美國出口部門和進口部門的要素投入結構出口進口勞動（人數/年）182313170004資本（資本/年）25507803091339資本/勞動1399118183二、里昂惕夫之謎的解釋(一一)需求偏好差異說需求偏好差異說 (二二)要素密集度逆轉說要素密集度逆轉說 (三三)人力資本說人力資本說 (四四)自然資源說自然資源說 (五五)貿易保護說貿易保護說(一一)需求偏好差異說需求偏好差異說 赫克歇

18、爾俄林理論成立的一個前提假定是,貿易國雙方的需求偏好是無差異的，消費結構因此是相同的 實際上,貿易各國國民需求偏好是不相同的,而且這種偏好會強烈地影響國際貿易方式 需求偏好與國際貿易方式的確定需求偏好與國際貿易方式的確定(二二)要素密集度逆轉說要素密集度逆轉說 赫克歇爾俄林理論的另一個假定是要素密集度不發生逆轉 但在現實中,要素密集度是會發生逆轉的(三三)人力資本說人力資本說 美國與世界上其他國家比較，不僅具有較為豐裕的資本要素，而且也具有較為豐裕的人力資本。因此美國出口的商品不是一般意義上的勞動要素密集型商品，而是人力資本要素密集型的商品(四四)自然資源說自然資源說 自然資源、資本與勞動的投

19、入 自然資源的開采、提煉與加工均投入了大量的資本(五五)貿易保護說貿易保護說 自由貿易、完全競爭 保護貿易 美國勞工代表在國會中強大的影響力使美國政策傾向于保護與鼓勵勞動密集型行業的生產與出口 補充：另一種解釋：定理指向的錯誤，亦即要素稟賦本身對于現代國家貿易并不重要思考題 一、一國有400單位的勞動和600單位的土地，用于生產酒和奶酪。生產1單位酒需要10單位勞動和5單位土地，生產1單位奶酪需要4單位勞動和8單位土地。1、奶酪和酒的生產中密集使用的要素分別是什么？2、畫圖表示土地和勞動對該國生產的約束。3、判斷該國是否可用本國擁有的資源來生產90單位酒和50單位奶酪？二、“世界上一些最貧窮的

20、國家找不到什么產品來出口。他們沒有什么資源是豐裕的。他們的資本和土地都不豐裕。在一些又小又窮的國家中，甚至連勞動也不豐裕?！狈治錾厦孢@段話。四、四、案例分析：歐佩克防止貧困化增長的有效武器 歐佩克（OPEC），又稱石油輸出國組織，是一個永久性的政府間組織，也是世界最著名的石油壟斷組織。歐佩克已成為世界上最大的石油出口卡特爾，其影響力超出了單純的經濟領域，成為最為成功也是最富爭議的石油壟斷組織。其成功的經濟原因可歸納如下。1石油產品的價格彈性很低，它是目前世界上最主要的能源供給產品，不存在密切的替代品與競爭，其價格的上升不會引發石油出口量的劇烈下降。2非OPEC的石油儲備與生產低，因而，其供給石

21、油彈性很低；相反，歐佩克的石油的生產儲備占世界的總儲備、生產與出口的70%以上，它有能力影響世界石油貿易條件，這些意味著新企業或國家無法輕易進入市場，無法對高價格做出敏捷反應。因此，即使卡特爾提高油價，也不會導致銷售量劇減。3歐佩克的成員國的關系是穩定且有效的，使得它們能夠對價格、生產配額及其事務進行有效的協商部長會議以法律的形式確定成員國的生產與出口配額，以維持穩定的價格。4密切的文化聯系。歐佩克的主要的成員國為阿拉伯國家，它們的共同的語言、宗教信仰與文化，及地理上的鄰近性，使它們之間的組織協調的成本低，遵守承諾的可能性大。思考題：1歐佩克成為世界上最大的石油出口卡特爾的原因是什么？2歐佩克

22、對治理貧困化的增長作出了什么貢獻？三、案例分析案例分析 日益擴大的收入鴻溝：貿易是可詛咒的日益擴大的收入鴻溝：貿易是可詛咒的嗎？嗎？自20世紀80年代以來，美國與歐洲的收入分配的顯著變化是，收入增長日益有利于熟練工人而有害于非熟練工人，這種變化可歸咎于美歐同于非熟練工人充裕的國家如中國與印度這些國家放棄了自給自足的政策，轉而采用改革開放的政策，并且國際貿易日益在其經濟中起重要作用之間所進行的國際貿易嗎？許多經濟學家采用斯托爾珀薩繆爾森定理對上述現象進行檢驗。思考題：思考題：如何理解國際貿易對世界收入分配的影響？如何理解國際貿易對世界收入分配的影響？大多數實證研究者認為，國際貿易至多只是這種收入差別擴大的原因之一，但決不是主要因素 發展中國家的制成品出口（占進口國或收入的百分比）年份所有工業化國家 歐盟美國19700.240.220.2819901.611.301.91謝謝 謝謝22.11.261:11:461:111:1122.11.2622.11.261:111:111:11:4622.11.2622.11.261:11:462022年11月26日星期六1時11分46秒